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La plataforma de corretaje en línea Robinhood ha llegado a un acuerdo de 45 millones de dólares con la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de EE.UU. después de que una investigación acusara a la empresa de violar más de 10 disposiciones de la ley de valores.
La sanción afecta a dos de los corredores-agentes de Robinhood, Robinhood Securities LLC y Robinhood Financial LLC.
“La orden de hoy determina que dos empresas de Robinhood no cumplieron con una amplia gama de requisitos reglamentarios importantes, entre ellos no informar con precisión la actividad comercial, no cumplir con las normas de venta en corto, no presentar a tiempo informes de actividades sospechosas, no mantener libros y registros, y no salvaguardar la información del cliente”, dijo la SEC en un comunicado el 13 de enero.
Según la orden del 13 de enero -que dice que las entidades de Robinhood “admitieron ciertos hallazgos”- la SEC determinó que dos entidades de Robinhood no mantuvieron y preservaron las comunicaciones electrónicas de los clientes entre 2020 y 2021.
Robinhood también realizó al menos 11.849 Hojas Azules Electrónicas -solicitudes formales de información de la SEC- que contenían información inexacta u omisiones, según la SEC.
“Esos errores resultaron en la presentación errónea de datos de EBS para al menos 392 millones de transacciones.”
El regulador también dijo que la actividad sospechosa no se informó de manera oportuna entre enero de 2020 y marzo de 2022, y que no se implementaron suficientes medidas de protección contra el robo de identidad entre abril de 2019 y julio de 2022.
También dijo que Robinhood no cumplió con el “Reglamento SHO” -una norma destinada a regular las prácticas abusivas de venta en corto- de diciembre de 2019 a mayo de 2022 y no abordó adecuadamente una vulnerabilidad de ciberseguridad en 2021, lo que llevó a un tercero no autorizado a acceder a información relacionada con “millones” de clientes de Robinhood.
Ambas firmas admitieron ciertos hallazgos en la orden y acordaron ser censuradas.
Robinhood Securities acordó pagar una multa de 33,5 millones de dólares, y Robinhood Financial acordó pagar 11,5 millones de dólares. Ambas sanciones deben pagarse antes del 27 de enero.
Las acciones de Robinhood (HOOD) no se vieron afectadas significativamente por el acuerdo de 45 millones de dólares, cayendo un 1,22% a 39,59 dólares el 13 de enero y luego recuperándose un 0,48% después de las horas de negociación, según muestran los datos de Google Finance.
No está claro hasta qué punto el criptonegocio de Robinhood contribuyó a esas infracciones.
Sin embargo, el criptonegocio de Robinhood llegó a un acuerdo de 3,9 millones de dólares con California en septiembre pasado, tras las denuncias de que impidió a los clientes retirar criptomonedas entre 2018 y 2022.
Robinhood no admitió ni negó haber cometido infracciones en su acuerdo.
Por su parte, el volumen de operaciones e ingresos de criptomonedas de Robinhood aumentaron un 112% y un 165% interanual a 14.400 millones de dólares y 61 millones de dólares en el tercer trimestre, mientras que sus criptoactivos bajo custodia aumentaron un 32,3% a 19.500 millones de dólares desde el segundo trimestre.
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Según es.cointelegraph.com